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國(guó)際商會(huì)1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則（1/5）
更新時(shí)間:2003-9-16 23:22:34　 文章來(lái)源:中國(guó)農(nóng)資網(wǎng) 瀏覽次數(shù):8355
頒布日期：1990年07月01日




　　生效日期：1990年07月01日




　　 前 言 




　　從一個(gè)國(guó)家運(yùn)送貨物至另一國(guó)家，作為一筆商業(yè)交易中的一個(gè)環(huán)節(jié)，可能是一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的事務(wù)。如果貨物發(fā)生滅失或損壞，或者由于種種原因未能交貨，則當(dāng)事人之間的信任氣氛可能降低到引起訴訟的程度。但是，國(guó)際貿(mào)易合同中的買賣雙方首先總是希望他們的交易能成功地履行。 




　　如果買賣雙方在草擬合同時(shí)，明確地引用《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以下簡(jiǎn)稱“通則”——譯者注）中一種術(shù)語(yǔ)的話，他們肯定能夠簡(jiǎn)單而安全地劃分各自的責(zé)任。采用這種辦法，他們就可消除任何誤解可能性以及隨之產(chǎn)生的糾紛。 




　　重新修訂通則是考慮到運(yùn)輸技術(shù)的變化——對(duì)一些術(shù)語(yǔ)作了合并和重新安排——并使通則更好地適應(yīng)電子資料交換（EDI）的新發(fā)展。本通則以一種新的版式出現(xiàn)，即買賣雙方可逐項(xiàng)確定各自的義務(wù)。新的安排使《1990年通則》更加易于使用。 




　　本通則的出版是國(guó)際商會(huì)商業(yè)慣例委員會(huì)，尤其是在Hans de Vries博士（荷蘭）為主席的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)工作小組全面考慮后的成果。具體的起草工作委托了Jan Ramberg教授（瑞典）、Ray Battersby先生（英國(guó)）、Jens Bredow先生和Bodo Seiffert先生（德國(guó)）、Mauro Ferrante先生（意大利）、Asko Raty先生和Kainu Mikkola先生（芬蘭），國(guó)際商會(huì)尤其要感謝Carol Xueref女士。 




　　工作小組其他參加者有：Ladislaus Blaschek先生（奧地利）、Carine Gelens女士、Jan Somers先生和Robert De Roy先生（比利時(shí)）、Matti Elovirta先生和Timo Verikko（芬蘭）、Klau s B．Winkler先生（德國(guó)）、Vladimiro Sabbadini博士（意大利）、Ryohei Asaoka教授（日本）、Santiago Hernandez lzal先生（西班牙）、Lyn Murray小姐、Brigitte Faubert小姐 




　　和Pat J．Moore先生（英國(guó)）。 




　　 引 言 




　　《通則》的目的 




　　1．《通則》的目的在于對(duì)國(guó)際貿(mào)易中最普遍使用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)提供一套具有國(guó)際通則的解釋，以避免不同國(guó)家對(duì)這些術(shù)語(yǔ)作不同的解釋，或者至少可將這種情況減少到盡可能少的程度。 




　　2．一個(gè)合同的當(dāng)事人對(duì)于他們各自國(guó)家之間不同的貿(mào)易習(xí)慣，往往不甚了解。這能夠引起當(dāng)事人之間的誤解、爭(zhēng)議和訴訟，也浪費(fèi)了各自的時(shí)間和金錢。為了解決這些問(wèn)題，國(guó)際商會(huì)在1936年首次公布了一套解釋貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的國(guó)際通則，定名為《1936年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（INCOTERMS1936）。隨后，在1953．1967．1976．1980年進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充及1990年進(jìn)行的修訂和補(bǔ)充，以提供一套適合當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易習(xí)慣做法的規(guī)則。 




　　 為何要有新的《通則》？ 




　　3．《通則》1990年修訂的主要原因是為了貿(mào)易術(shù)語(yǔ)適應(yīng)電子資料交換（EDI）日益頻繁運(yùn)用的需要。根據(jù)1990年修訂的通則，當(dāng)事人必須提供各類單證（例如，商業(yè)發(fā)票、出口結(jié)關(guān)需要的單證，或證明貨物發(fā)運(yùn)的單證和運(yùn)輸單證）時(shí)，這一修訂規(guī)則是可行的。當(dāng)賣方必須提供一份可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證，尤其是通常用于轉(zhuǎn)售尚在運(yùn)輸途中貨物的提單時(shí)，這會(huì)引起特別的問(wèn)題。在這種情況下，使用電子資料交換單證，確保買方具有如同其收到賣方提單一樣的法律地位是至關(guān)重要的。 




　　 新的運(yùn)輸技術(shù) 




　　4．修訂通則的另一個(gè)原因是不斷革新的運(yùn)輸技術(shù)，尤其是集裝箱聯(lián)合運(yùn)輸、多式聯(lián)運(yùn)和“近�！焙＿\(yùn)中使用公路車輛和鐵路貨車的滾裝滾卸運(yùn)輸�！�1990年通則》中的術(shù)語(yǔ)“貨交承運(yùn)人……指定地點(diǎn)”（FCA）適用于各種形式的運(yùn)輸，而不論其是什么方式和不同方式的聯(lián)合運(yùn)輸。為此，通則前一次修訂本中對(duì)一些特殊運(yùn)輸方式（FOR／FOT和FOB機(jī)場(chǎng)交貨）的規(guī)定已刪去。 




　　 本通則的新方式 




　　5．在國(guó)際商會(huì)修訂小組工作中，有人這樣建議，采用另一種方式表達(dá)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，使之更加易于閱讀和理解。本通則術(shù)語(yǔ)按不同類型劃為四個(gè)組合：第一組“E組”（EXWORKS），賣方在其自己的地點(diǎn)把貨物交給買方：第二組“F組”（FCA、FAS和FOB），賣方須將貨 




　　物交至買方指定的承運(yùn)人；第三組“C組”（CFR、CIF、CPT和CIP），賣方必須簽訂運(yùn)輸合同，但貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)以及裝船和啟運(yùn)后發(fā)生事件所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，賣方不承擔(dān)責(zé)任；第四組“D組”（DAF、DES、DEQ、DDU和DDP），賣方必須承擔(dān)把貨物交 




　　至目的地國(guó)家所需的全部費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。




　　此外，本通則所有術(shù)語(yǔ)中當(dāng)事人各自的義務(wù)均用十個(gè)項(xiàng)目列出。賣方在每一項(xiàng)中的地位相應(yīng)“反映”了買方在該項(xiàng)中的地位。例如，根據(jù)A3項(xiàng)，賣方應(yīng)安排運(yùn)輸和支付運(yùn)輸合同的費(fèi)用，在B3項(xiàng)“運(yùn)輸合同”中用“無(wú)訂立運(yùn)輸合同的義務(wù)”一詞來(lái)闡明買方的地位。不用說(shuō)，這并不意味著買方不愿為自己的利益簽訂所需要的合同把貨物運(yùn)至期望的目的地，而是指買方?jīng)]有“義務(wù)”去履行賣方應(yīng)履行的義務(wù)。關(guān)于當(dāng)事人之間的關(guān)稅、捐稅、其他官費(fèi)以及海關(guān)手續(xù)費(fèi)用的劃分，本通則術(shù)語(yǔ)的解釋旨在分清當(dāng)事人之間對(duì)這些費(fèi)用如何劃分。當(dāng)然，賣方不會(huì)關(guān)心貨物交至買方，買方再處置貨物的事情。相反地，有些術(shù)語(yǔ)，例如D組術(shù)語(yǔ)，買方也不會(huì)關(guān)心賣方為把貨物運(yùn)抵指定目的地所支出的費(fèi)用。 




　　 港口或特定行業(yè)的慣例 




　　6．由于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)必須盡可能地用于不同行業(yè)和地區(qū)，因此，不可能對(duì)當(dāng)事人的義務(wù)作出確切的規(guī)定。從某種程度而言，有必要參照特定貿(mào)易地區(qū)的慣例或者參照當(dāng)事人之間以往交易中已確定的習(xí)慣做法（參閱1990年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售公約第9條）。恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵I賣雙方洽談合同時(shí)，互相通報(bào)各自的貿(mào)易習(xí)慣。當(dāng)有不明確的問(wèn)題發(fā)生時(shí)，就要依據(jù)買賣合同中的相應(yīng)的條款闡明它的法律地位。當(dāng)事人在合同中規(guī)定的一些特別條款要代替或變更各種通則的任何解釋。 




　　 買方的選擇權(quán) 




　　7．在有些情況下，在簽訂買賣合同時(shí)可能無(wú)法確定賣方將貨物交付承運(yùn)或在最終目的地交貨的確切地點(diǎn)。例如，在簽約時(shí)給了個(gè)“地區(qū)范圍”，或一個(gè)很大的地區(qū)，如海港。在此情況下，一般規(guī)定買方隨后有權(quán)或有義務(wù)在該范圍和地區(qū)內(nèi)指定一個(gè)比較確切的地點(diǎn)。如上所述，如果買方有義務(wù)指定確切的地點(diǎn)而未指定，買方必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用。此外，買方未行使他的權(quán)利指定地點(diǎn)則可使賣方有權(quán)選擇對(duì)其最適合的地點(diǎn)。 




　　 結(jié) 關(guān) 




　　8．通常希望結(jié)關(guān)事務(wù)由居住在結(jié)關(guān)的這一國(guó)家的一方當(dāng)事人安排，或者至少由其代為辦理。出口商一般應(yīng)為出口貨物結(jié)關(guān)，而進(jìn)口商應(yīng)為進(jìn)口貨物結(jié)關(guān)。但有些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（EXW和FAS），買方可能在賣方國(guó)家承擔(dān)出口貨物結(jié)關(guān)。還有些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（DEQ和DDP），賣方可能在買方國(guó)家承擔(dān)進(jìn)口貨物結(jié)關(guān)。不用說(shuō)，在這種情況下，買方和賣方要各自承擔(dān)禁止出口和進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，他們必須弄清楚，政府當(dāng)局是否接受一個(gè)不住在他們國(guó)家的當(dāng)事人或其代表在他們國(guó)家辦理結(jié)關(guān)。當(dāng)賣方負(fù)責(zé)把貨物運(yùn)至買方國(guó)家某個(gè)地方，但要在貨物辦理了進(jìn)口結(jié)關(guān)才能運(yùn)至這個(gè)地方，就發(fā)生這樣的特殊問(wèn)題，賣方把貨物運(yùn)至這個(gè)地方的能力會(huì)受到買方未履行進(jìn)口貨物結(jié)關(guān)的嚴(yán)重影響（見(jiàn)對(duì)DDU的評(píng)論）。 




　　按照EXW術(shù)語(yǔ)，買方希望在賣方地點(diǎn)受領(lǐng)貨物，或按照FAS術(shù)語(yǔ)，在船邊受領(lǐng)貨物，但愿意賣方為出口貨物結(jié)關(guān)。如果是這樣的話，應(yīng)在有關(guān)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)后加上“出口貨物已結(jié)關(guān)”。相反地，按照DEQ或DDP貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，賣方負(fù)責(zé)交貨，但不全部或部分地承擔(dān)義務(wù)支付貨物進(jìn)口應(yīng)繳納的關(guān)稅、其他捐稅或官費(fèi)。如果這樣的話，DEQ術(shù)語(yǔ)后可以加上“關(guān)稅未付”，或賣方不希望支付的特別捐稅或費(fèi)用可以明確予以排除，例如“增值稅未付”。 




　　另外還應(yīng)注意到，外國(guó)公司在許多國(guó)家不僅很難得到進(jìn)口許可證，而且也很難獲得關(guān)稅減免（增值稅減免等）�！拔赐甓惤回洝毙g(shù)語(yǔ)免除了賣方這些義務(wù)。 




　　在有些情況下，負(fù)責(zé)把貨物運(yùn)至進(jìn)口國(guó)家買方地點(diǎn)的賣方要辦理結(jié)關(guān)手續(xù)，但不支付捐稅。如果是這種情況，在DDU術(shù)語(yǔ)后應(yīng)加上“未完稅交貨，已結(jié)關(guān)”。在使用D組其他術(shù)語(yǔ)時(shí)，也可作相應(yīng)的增補(bǔ)，例如，“完稅后交貨，增值稅未付”、“目的港碼頭交貨、關(guān)稅未付”。 




　　 包 裝 




　　9．在大多數(shù)情況下，當(dāng)事人要事先知道貨物安全運(yùn)至目的地需要何種包裝。但是，由于賣方包裝貨物的義務(wù)可能根據(jù)具體的運(yùn)輸方式和期限有所不同，有必要規(guī)定賣方有義務(wù)使貨物的包裝適合運(yùn)輸方式的要求，但只限于在簽訂買賣合同前已經(jīng)知道有關(guān)運(yùn)輸?shù)那闆r。（參閱1980年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第35條1款和第35條2款b項(xiàng)，貨物，包括包裝必須“適用于訂立合同時(shí)曾明示或默示地通知賣方的任何特定目的，除非情況表明買方并不依賴賣方的技能和判斷力，或者這種依賴對(duì)他是不合理的”。） 




　　 貨物檢驗(yàn) 




　　10．在很多情況下，買方在賣方把貨物交付運(yùn)輸前或交付運(yùn)輸時(shí)要得到安排貨物檢驗(yàn)的通知（稱為“裝船前檢驗(yàn)”）。除非合同另有規(guī)定，否則買方自己應(yīng)負(fù)擔(dān)這樣的檢驗(yàn)費(fèi)用，因這是為買方利益安排的檢驗(yàn)。但是，如果進(jìn)行的檢驗(yàn)是為了使賣方履行在其本國(guó)適用于出口貨物的任何強(qiáng)制性規(guī)定，賣方應(yīng)支付這樣的檢驗(yàn)費(fèi)用。 




　　 貨交承運(yùn)人——指定地點(diǎn)（FCA） 




　　11．如前所述，F(xiàn)CA術(shù)語(yǔ)可以適用于當(dāng)賣方應(yīng)通過(guò)把貨物交付買方指定的承運(yùn)人履行其義務(wù)的情況。預(yù)期這個(gè)術(shù)語(yǔ)也將適用于貨物沒(méi)有被按傳統(tǒng)的方式越過(guò)船舷交到船上的海上運(yùn)輸。如果要求賣方在船只到達(dá)之前把貨物交到貨站，不用說(shuō)，適用傳統(tǒng)的FOB術(shù)語(yǔ)是不適當(dāng)?shù)�，因�(yàn)樵谶@以后賣方要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，他卻沒(méi)有可能支配貨物或下達(dá)有關(guān)保管貨物的任何指示。 




　　應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，按照F組術(shù)語(yǔ)，買方負(fù)責(zé)簽訂運(yùn)輸合同和指定承運(yùn)人，賣方應(yīng)按買方的指示把貨物交付承運(yùn)。因此，沒(méi)有必要在貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中詳細(xì)地說(shuō)明賣方應(yīng)如何將貨物交付承運(yùn)人。然而，為了使商人們有可能采用F組術(shù)語(yǔ)中“重要的”FCA術(shù)語(yǔ)，對(duì)不同運(yùn)輸方式交貨的通常做法作了解釋。 




　　同樣地，由買方指示賣方應(yīng)當(dāng)把貨物交給某人承運(yùn)，說(shuō)明“承運(yùn)人”的定義完全是多余的。但是，由于承運(yùn)人和運(yùn)輸單證對(duì)商人們極為重要，F(xiàn)CA術(shù)語(yǔ)的概述中包括了“承運(yùn)人”的定義。關(guān)于此點(diǎn)，應(yīng)該注意的是，“承運(yùn)人”一詞不僅是指實(shí)際履行承運(yùn)的一個(gè)公司，還包括從事辦理運(yùn)輸業(yè)務(wù)的公司，只要該公司作為一個(gè)承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)輸義務(wù)。換言之，“承運(yùn)人”包括了實(shí)際履行運(yùn)輸合同的承運(yùn)人也包括訂立運(yùn)輸合同的承運(yùn)人。轉(zhuǎn)運(yùn)代理人的地位在每個(gè)國(guó)家各不相同，以及根據(jù)這個(gè)行業(yè)的慣例，概述中有個(gè)提示，即使轉(zhuǎn)運(yùn)代理人會(huì)拒絕接受承運(yùn)人的責(zé)任，賣方也必須遵照買方的指示把貨物交給該轉(zhuǎn)運(yùn)代理人，因此，這已超出了“承運(yùn)人”的定義范圍。 




　　 C組術(shù)語(yǔ)（CFR、CIF、CPT和CIP） 




　　12．按照C組術(shù)語(yǔ)，賣方必須按通常條件由他自己負(fù)擔(dān)費(fèi)用簽訂運(yùn)輸合同。因此，賣方究竟怎樣承擔(dān)運(yùn)輸費(fèi)用，必須在C組每一項(xiàng)術(shù)語(yǔ)后予以明確。按照CIF和CIP術(shù)語(yǔ)，賣方還要負(fù)責(zé)辦理保險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)保險(xiǎn)費(fèi)用。 




　　由于費(fèi)用劃分地點(diǎn)為目的地國(guó)家，C組術(shù)語(yǔ)往往被誤認(rèn)為是到貨合同，賣方直至貨物實(shí)際到達(dá)約定的地點(diǎn)才被免除風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。但是，必須反復(fù)地強(qiáng)調(diào)，C組術(shù)語(yǔ)有與F組術(shù)語(yǔ)相同的性質(zhì)，即賣方是在裝船國(guó)或啟運(yùn)國(guó)履行合同。因此，C組術(shù)語(yǔ)的買賣合同和F組術(shù)語(yǔ)的買賣合同一樣，屬于裝運(yùn)合同的類別。賣方對(duì)承運(yùn)的貨物是按慣常航線和習(xí)慣方式運(yùn)到約定的目的地要支付通常的運(yùn)輸費(fèi)用，貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)以及貨物交至承運(yùn)人之后發(fā)生事件而產(chǎn)生的額外費(fèi)用應(yīng)由買方承擔(dān)。因此，區(qū)別于其他所有術(shù)語(yǔ)的C組術(shù)語(yǔ)包含兩個(gè)“分界點(diǎn)”：費(fèi)用劃分和風(fēng)險(xiǎn)劃分。鑒于這種原因，在C組術(shù)語(yǔ)中，前述劃分風(fēng)險(xiǎn)的分界點(diǎn)之后增加賣方義務(wù)時(shí)，應(yīng)特別小心。按照CIF和CIP術(shù)語(yǔ)，賣方簽訂運(yùn)輸合同，把貨物交付承運(yùn)人并辦理保險(xiǎn)后，即履行其合同義務(wù)，這是C組術(shù)語(yǔ)免除賣方進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的實(shí)質(zhì)所在。 




　　賣方也可能同買方達(dá)成協(xié)議，根據(jù)跟單信用證向銀行提供約定的運(yùn)輸單證托收貨款。如果依據(jù)跟單信用證收到了貨款，或者貨物裝船和啟運(yùn)之后，賣方還得承擔(dān)進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用有悖于國(guó)際貿(mào)易通常的支付方法。但是，賣方應(yīng)支付承運(yùn)人的每項(xiàng)費(fèi)用，而不論運(yùn)費(fèi)是裝船后預(yù)付，還是在目的地支付，但裝船和啟運(yùn)后發(fā)生事件而產(chǎn)生的額外費(fèi)用除外。 




　　如果按習(xí)慣要簽訂幾份運(yùn)輸合同，包括貨物在中途地點(diǎn)轉(zhuǎn)運(yùn)以抵達(dá)約定的目的地，賣方必須支付所有的費(fèi)用，包括貨物從一種運(yùn)輸工具轉(zhuǎn)運(yùn)到另一種運(yùn)輸工具的費(fèi)用。但是，承運(yùn)人依據(jù)轉(zhuǎn)運(yùn)合同或一個(gè)類似條款的規(guī)定行使他的權(quán)利以避免預(yù)料之外的阻礙（例如，冰塊、阻塞、人為騷擾、政府命令、戰(zhàn)爭(zhēng)或軍事演習(xí)）而產(chǎn)生的所有額外費(fèi)用應(yīng)由買方承擔(dān)。 




　　13．當(dāng)事人往往愿意弄明確，在什么情況下由賣方簽訂包括卸貨費(fèi)用的運(yùn)輸合同。買賣合同通常規(guī)定，貨物必須這樣裝運(yùn)或至少規(guī)定根據(jù)“班船條款”承運(yùn)，因?yàn)楫?dāng)貨物按通常航線運(yùn)輸?shù)臅r(shí)候，這樣的費(fèi)用一般包括在運(yùn)輸費(fèi)用內(nèi)。在其他情況下，有時(shí)在CFR或CIF術(shù)語(yǔ)后加上“卸貨”，然而建議在C組術(shù)語(yǔ)后不要加縮寫(xiě)語(yǔ)，除非在有關(guān)的行業(yè)，該縮寫(xiě)語(yǔ)為合同當(dāng)事人明白和接受，或者可根據(jù)任何的法律或行業(yè)習(xí)慣。無(wú)論如何，在沒(méi)有改變C組術(shù)語(yǔ)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的情況下，賣方不應(yīng)當(dāng)，實(shí)際上也不能對(duì)貨物抵達(dá)目的地承擔(dān)任何義務(wù)，因?yàn)樵谶\(yùn)輸中任何遲延的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由買方承擔(dān)。因此，與時(shí)間有關(guān)的任何義務(wù)勢(shì)必涉及裝船地或啟運(yùn)地，例如“裝船（啟運(yùn)）不遲于……”。但是，“CFR漢堡不遲于……”這樣的一份協(xié)議確屬用詞不當(dāng)，并會(huì)引起不同的解釋。當(dāng)事人的意思可能被認(rèn)為是貨物必須在特定的時(shí)間抵達(dá)漢堡，在這種情況下該合同不是裝船合同而是到貨合同；另一種可能的理解是，賣方必須在貨物通常能抵達(dá)漢堡的那個(gè)時(shí)間裝船，除非發(fā)生意想不到的事件運(yùn)輸遲延，貨物應(yīng)在該特定的日期前到達(dá)漢堡。 




　　14．在商品貿(mào)易中，有時(shí)購(gòu)買的貨物正在海上運(yùn)輸途中，在這種情況下，貿(mào)易術(shù)語(yǔ)后應(yīng)加上“漂浮”一詞。根據(jù)CFR和CIF術(shù)語(yǔ)，貨物的滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)這時(shí)已從賣方轉(zhuǎn)移到買方，這可能引起解釋上的困難。一種可能是，維持CFR和CIF術(shù)語(yǔ)有關(guān)買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)劃分的通常含義，這意味著買方要承擔(dān)買賣合同簽訂時(shí)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；另一種可能性是讓風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和合同簽訂的時(shí)間相一致。前一種可能性也許更切合實(shí)際，因?yàn)榇_定正在運(yùn)輸途中貨物的狀況往往是不可能的。鑒于這個(gè)原因，1980年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第68條規(guī)定“如果情況表明由此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單證的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)”。但是有一例外“賣方知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)滅失或損壞，而他不將這一事實(shí)告知買方”。因此，CFR或CIF術(shù)語(yǔ)后加上“漂浮”一詞的解釋?xiě)?yīng)取決適用于買賣合同的實(shí)體法。建議當(dāng)事人應(yīng)確定該實(shí)體法，任何的解決辦法可能依此而定。如有疑問(wèn)，建議當(dāng)事人在合同中明確這個(gè)問(wèn)題。 




　　 《通則》和運(yùn)輸合同 




　　15．應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，本通則僅適用于買賣合同中的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，而絕不適用于運(yùn)輸合同中的術(shù)語(yǔ)（有時(shí)它們用同樣或類似的詞表示），尤其不適用各種租船合同中的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。租船合同的術(shù)語(yǔ)對(duì)于裝卸貨物費(fèi)用和卸貨時(shí)間的限定（稱為“滯期”條款）往往更加嚴(yán)格。建議買賣合同的當(dāng)事人在他們的合同中用特別條款對(duì)這問(wèn)題予以規(guī)定，從而使他們的合同盡可能地明確，賣方把貨物裝上船或裝上買方提供的運(yùn)輸工具需多長(zhǎng)時(shí)間，以及買方在目的地從承運(yùn)人處受領(lǐng)貨物需多長(zhǎng)時(shí)間。此外，還應(yīng)明確在F組術(shù)語(yǔ)下裝船和在C組術(shù)語(yǔ)下卸貨，賣方應(yīng)如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。事實(shí)上，賣方可能簽訂運(yùn)輸合同，例如根據(jù)租船合同術(shù)語(yǔ)“船方不負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)用”，該運(yùn)輸合同承運(yùn)人被免除了卸貨工作，而根據(jù)買賣合同的規(guī)定這并不意味著卸貨工作的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用由買方承擔(dān)。鑒于這種情況可能依據(jù)運(yùn)輸合同的規(guī)定或港口的慣例，賣方簽訂的運(yùn)輸合同應(yīng)包括卸貨工作。 




　　 FOB、CFR和CIF“裝船要求 




　　16．運(yùn)輸合同將確定把貨物交付承運(yùn)人運(yùn)輸為船東或發(fā)貨人的義務(wù)。應(yīng)該注意到，F(xiàn)OB、CFR和CIF術(shù)語(yǔ)都包含了傳統(tǒng)的做法，即把貨物裝上船。然而，從傳統(tǒng)來(lái)看，買賣合同交貨的地點(diǎn)和把貨物交付運(yùn)輸?shù)牡攸c(diǎn)是一致的，當(dāng)代運(yùn)輸技術(shù)在運(yùn)輸合同和買賣合同之間引起了一個(gè)“同步進(jìn)行”的重要問(wèn)題。如今，賣方往往在貨物未上船前已交給了承運(yùn)人，有時(shí)甚至在船未到港口前就把貨物交給了承運(yùn)人。在這種情況下，建議商人們使用F組或C組術(shù)語(yǔ)中的FCA、CPT或CIP術(shù)語(yǔ)，因?yàn)檫@些術(shù)語(yǔ)不包含把貨物交到船上運(yùn)輸，而不要使用FOB、CFR和CIF術(shù)語(yǔ)。 




　　 D組術(shù)語(yǔ)（DAF、DES、DEQ、DDU和DDP） 




　　17．如前所述，D組術(shù)語(yǔ)與C組術(shù)語(yǔ)不同，根據(jù)D組術(shù)語(yǔ)，賣方負(fù)責(zé)把貨物運(yùn)至約定的地點(diǎn)或目的地。賣方必須承擔(dān)貨物運(yùn)至目的地前的全部風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。因此，D組術(shù)語(yǔ)屬于到貨合同，而C組術(shù)語(yǔ)則屬于裝船合同。 




　　D組術(shù)語(yǔ)分為兩類，根據(jù)DAF、DES和DDP術(shù)語(yǔ)，賣方在交貨時(shí)不必辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)，而DEQ和DDP術(shù)語(yǔ)，賣方則需辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)。由于DAF術(shù)語(yǔ)往往用于鐵路運(yùn)輸，賣方需要取得包括從鐵路開(kāi)始的整個(gè)運(yùn)輸至最終目的地的全程聯(lián)運(yùn)單證，并安排該過(guò)程的保險(xiǎn)。DAF術(shù)語(yǔ)A8項(xiàng)對(duì)此有規(guī)定。但是，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，賣方協(xié)助買方取得該全程聯(lián)運(yùn)單證的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用也由買方承擔(dān)。同樣，賣方在邊境交貨之后的保險(xiǎn)費(fèi)用由買方承擔(dān)。 




　　《規(guī)則》1990年修訂本增加了DDU術(shù)語(yǔ)。當(dāng)賣方在目的地國(guó)家準(zhǔn)備交貨，而不辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)和支付關(guān)稅的情況下，該術(shù)語(yǔ)起重要的作用。只要貨物進(jìn)口結(jié)關(guān)不會(huì)遇到什么困難，例如歐洲共同市場(chǎng)，該術(shù)語(yǔ)可能非常需要和適用。但是，對(duì)辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)困難和費(fèi)時(shí)的國(guó)家，賣方在結(jié)關(guān)以后承擔(dān)交貨義務(wù)可能有風(fēng)險(xiǎn)。盡管根據(jù)DDU術(shù)語(yǔ)B5和B6項(xiàng)規(guī)定，買方未履行貨物進(jìn)口結(jié)關(guān)義務(wù)而產(chǎn)生的額外風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用由買方承擔(dān)，但對(duì)那些辦理貨物進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)困難的國(guó)家，建議賣方還是不要使用DDU術(shù)語(yǔ)。 




　　 提單和電子資料交換程序 




　　18．從傳統(tǒng)來(lái)講，根據(jù)CFR和CIF術(shù)語(yǔ)，賣方提交的裝船提單是唯一可接受的單證。提單具有三個(gè)重要的作用，即： 




　　（1）貨物已裝上船的證明； 




　　（2）運(yùn)輸合同的憑證； 




　　（3）以轉(zhuǎn)讓紙單證給另一方當(dāng)事人，從而成為轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸途中貨物所有權(quán)的手段。 




　　除提單之外的其他運(yùn)輸單證具有上述前兩個(gè)作用。但不能控制目的地的交貨，或不能使買方以提交紙單證給他的買方，出售運(yùn)輸途中的貨物。這些運(yùn)輸單證可能指定有權(quán)受領(lǐng)抵達(dá)目的地貨物的當(dāng)事人。在目的地從承運(yùn)人處取得貨物需持有提單這一事實(shí)，用EDI程序代替將是特別的困難。 




　　此外，通常要簽發(fā)幾份正本提單。買方銀行根據(jù)買方的指示，在確保所有正本提單（稱為“全套提單”）由賣方交出后，向賣方付款，這對(duì)買方或代表買方的銀行當(dāng)然是至關(guān)重要的。國(guó)際商會(huì)跟單信用證條例也有此要求（稱為《統(tǒng)一慣例》國(guó)際商會(huì)第400號(hào)出版物）。 




　　運(yùn)輸單證不僅是貨物交付承運(yùn)人的憑證，而且承運(yùn)人應(yīng)盡可能確保貨物是在良好狀況下被其接受的。運(yùn)輸單證上關(guān)于貨物有瑕疵的任何記錄，會(huì)使單證“不清潔”，根據(jù)《統(tǒng)一慣例》的規(guī)定，這會(huì)遭到拒收（參閱國(guó)際商會(huì)第473號(hào)出版物第18條）。盡管提單具有特殊的法律性質(zhì)，在不久的將來(lái)它可望被EDI程序所取代�！�1990年通則》對(duì)該發(fā)展趨勢(shì)給予了適當(dāng)?shù)目紤]。 




　　 不可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證代替提單 




　　19．近幾年，簡(jiǎn)化單證的做法取得了相當(dāng)?shù)某煽?jī)。提單經(jīng)常被除海上運(yùn)輸方式之外的其他運(yùn)輸方式相類似的不可流通單證所代替。這些單證稱為“海運(yùn)單”、“班輪運(yùn)貨單”、“貨運(yùn)收據(jù)”或類似單證。這些不可流通單證的使用很受歡迎，但買方希望提交紙單證給新的買方以出售運(yùn)輸途中貨物的情況除外。為了使這種情況成為可能，CFR和CIF術(shù)語(yǔ)下，賣方提供提單的義務(wù)必須保留。但是，合同當(dāng)事人知道買方不打算在貨物運(yùn)輸途中出售該貨物，他們可以特別約定免除賣方提供提單義務(wù)，或者他們可以使用CPT和CIP，這兩種術(shù)語(yǔ)沒(méi)有提交提單的要求。 




　　 運(yùn)輸方式和適用1990年通則 




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　　任何運(yùn)輸方式 EXW 工廠交貨（…指定地點(diǎn)） 




　　包括多式聯(lián)運(yùn) FCA 貨交承運(yùn)人（…指定地點(diǎn)） 




　　 CPT 運(yùn)費(fèi)付至（…指定目的地） 




　　 CIP 運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至（…指事實(shí)上目的地） 




　　 DAF 過(guò)境交貨（…指定地點(diǎn)） 




　　 DDU 未完稅交貨（…指定目的地） 




　　空運(yùn) FCA 貨交承運(yùn)人（…指定地點(diǎn)） 




　　鐵路運(yùn)輸 FCA 貨交承運(yùn)人（…指定地點(diǎn)） 




　　海運(yùn)及內(nèi)河運(yùn)輸 FAS 船邊交貨（…指定裝運(yùn)港） 




　　 FOB 船上交貨（…指定裝運(yùn)港） 




　　 CFR 成本加運(yùn)費(fèi)（…指定目的港） 




　　 CIF 成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（…指定目的港） 




　　 DES 船上交貨（…指定目的港） 




　　 DEQ 碼頭交貨（…指定目的港） 




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　　 對(duì)承運(yùn)人發(fā)指示的權(quán)利 




　　20．按照C組術(shù)語(yǔ)，買方支付貨款時(shí)應(yīng)確信賣方收款后無(wú)權(quán)就貨物的處置對(duì)承運(yùn)人發(fā)出新的指示。有些用于特殊運(yùn)輸方式的運(yùn)輸單證（空運(yùn)、公路或鐵路），通過(guò)提供給買方特別的運(yùn)貨單原件或復(fù)印件，從而禁止賣方對(duì)承運(yùn)人發(fā)出新指令的可能性。這些運(yùn)貨單有“無(wú)處置權(quán)”條款。 




　　但是，用于代替海上運(yùn)輸提單的單證往往不具有這種“禁止反悔”的作用。為了彌補(bǔ)上述單據(jù)的缺陷，國(guó)際海事委員會(huì)的工作有所進(jìn)展，推出了《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》。但是，除非該規(guī)則具體化了，并在實(shí)踐中被遵循，買方應(yīng)避免依據(jù)不可流通單證付款，只要其有理由不信任賣方。 




　　 關(guān)于貨物風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移 




　　21．賣方履行其交貨義務(wù)，貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)以及承擔(dān)與貨物有關(guān)費(fèi)用的義務(wù)從賣方轉(zhuǎn)移至買方。由于不能給予買方拖延轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的可能性，所有的術(shù)語(yǔ)均規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移甚至可能發(fā)生在交貨前，如果買方未按約定的時(shí)間受領(lǐng)貨物或未給予賣方履行其交貨義務(wù)所需要的指示（關(guān)于裝船時(shí)間和／或交貨地點(diǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用提前轉(zhuǎn)移的條件是以該貨物確定為供應(yīng)買方所用，或者如術(shù)語(yǔ)中規(guī)定的那樣劃歸買方為準(zhǔn)。在EXW術(shù)語(yǔ)下，這個(gè)條件尤為重要，因?yàn)楦鶕?jù)其他所有術(shù)語(yǔ)，貨物確定為供應(yīng)買方所用往往是已采取了裝船或啟運(yùn)措施（F組和C組術(shù)語(yǔ)），或者貨物已在目的地交付（D組術(shù)語(yǔ)）。但是，例外的情況是，賣方整批發(fā)貨，未確定每個(gè)買方的數(shù)量，如果是這樣的話，如上所述，貨物在沒(méi)有劃出前，風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用不得轉(zhuǎn)移。（參閱1980年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第69條第3項(xiàng)）。 




2000年10月20日 
 
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