《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布。自發(fā)布之日起施行。
上海證券交易所
2002年12月1日
上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在上海證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動(dòng)，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動(dòng)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第三條本所依法對合格投資者的證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第二章 合格投資者投資運(yùn)作管理
第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
第五條當(dāng)合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行(以下簡稱托管人)應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案：
(一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證；
(二)投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；
(三)指定或變更托管人；
(四)指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動(dòng)的證券公司；
(五)變更機(jī)構(gòu)名稱或法定代表人：
(六)增加或減少注冊資本；
(七)涉及訴訟或在境外受到重大處罰；
(八)證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；
(九)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行或國家外匯局處罰。
(十)本所認(rèn)定的其他情形。
第六條合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20%。
第七條所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
第八條當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
第九條當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。
若五個(gè)交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被愛知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。
第十條受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
第三章 違反本實(shí)施細(xì)則的處理
第十一條合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第十二條合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則第五條規(guī)定，不及時(shí)向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第十三條受托的證券公司違反本實(shí)施細(xì)則，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。
第四章 附則
第十四條因技術(shù)原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。
第十五條本實(shí)施細(xì)則報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)間亦同。本實(shí)施細(xì)則自公布之日起實(shí)施。
第十六條本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
各有關(guān)單位：《深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)本所制定,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。
深圳證券交易所
二○○二年十二月一日
深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在深圳證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動(dòng),維護(hù)證券市場秩序,根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定,制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動(dòng)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未作規(guī)定的,適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第三條本所依法對合格投資者的證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第二章 合格投資者投資運(yùn)作管理
第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
合格投資者參與本所的證券交易,只能通過其委托證券公司的一個(gè)席位進(jìn)行交易。
第五條合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的,其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案:
(一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證；
(二)投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；
(三)指定或變更托管人；
(四)指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動(dòng)的證券公司；
(五)指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動(dòng)的證券公司的交易席位；
(六)變更機(jī)構(gòu)名稱或法定代表人；
(七)增加或減少注冊資本；
(八)涉及訴訟或在境外受到重大處罰；
(九)證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；
(十)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行或國家外匯局處罰；
(十一)本所認(rèn)定的其他情形。
第六條合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例,每一合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%,所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20%。
第七條所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí),本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
第八條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到減持通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)予以平倉,以滿足持股限定比例要求。
第九條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的,本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理,以滿足持股限定比例要求。
若五個(gè)交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的,被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。
第十條受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
第三章 違反本實(shí)施細(xì)則的處理
第十一條合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則,對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的,本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉,并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第十二條合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則第五條規(guī)定,不及時(shí)向本所備案的,本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第十三條受托的證券公司違反本實(shí)施細(xì)則,未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的,本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。
第四章 附則
第十四條因技術(shù)原因,合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。
第十五條本實(shí)施細(xì)則報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
第十六條本實(shí)施細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
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